魯信創業投資集團股份有限公司
關于股東、關聯方和公司承諾事項自查情況的公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。根據山東證監局《關于對上市公司股東、關聯方以及上市公司承諾履行情況進行專項檢查的通知》（魯證監公司字[2012]88號）的要求，魯信創業投資集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）對公司股東、關聯方以及公司歷年來尚未完成的承諾事項進行了認真的清理和檢查，現將自查情況公告如下：
一、截至(zhi)公告日，公司(si)股東(dong)、關(guan)聯方以(yi)及公司(si)未有超過承諾履(lv)行(xing)期限未履(lv)行(xing)承諾的情況。

二、截至公告日，公司(si)股東、關聯(lian)方以及公司(si)尚未到(dao)期的承諾事項：

未完成承諾事項

承諾主體

承諾內容

承諾完成期限

截至目前履行情況

與(yu)重(zhong)大資產重(zhong)組相(xiang)關的承諾(nuo)

控股股東

若高(gao)新(xin)投轉(zhuan)讓(rang)所持(chi)有的仁康藥業、康威通信、中(zhong)新(xin)消防、雙鳳股(gu)份等四(si)家(jia)公(gong)(gong)司股(gu)權的價格低于山(shan)東省國資委(wei)核準的轉(zhuan)讓(rang)底價或上述股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)意向(xiang)書(shu)中(zhong)約定的股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)價格，其(qi)差額(e)部分(fen)由本(ben)公(gong)(gong)司在上述四(si)家(jia)公(gong)(gong)司股(gu)權轉(zhuan)讓(rang)交(jiao)割之日起5個工作日內，以現金方式(shi)向(xiang)魯信高(gao)新(xin)補足。

長期

（1）康威通信、雙鳳股份轉讓價格均未低于山東省國資委批復的轉讓底價；
 （2）仁康藥業、中新消(xiao)防尚未(wei)完(wan)成轉讓，魯信(xin)集(ji)團需繼續履行該(gai)項(xiang)承諾。

控股股東

對于(yu)項目公(gong)司在(zai)(zai)完(wan)善產權過程中所發生(sheng)的(de)費用(yong)，或因(yin)產權不完(wan)善而形成損失(shi)的(de)，按照高(gao)新投(tou)所持股權比例計(ji)算(suan)相關費用(yong)或損失(shi)金額，由我(wo)公(gong)司在(zai)(zai)接到(dao)魯(lu)信高(gao)新書面通知之日起5個工作日內，以現金方式向魯(lu)信高(gao)新補足(zu)。

長期

（1）魯信集團已履行神思電子、新風光電子、星華氨綸、青湖電子項目的承諾。
（2）科匯電力、匯豐電子、魯信(xin)藥業產(chan)權不完(wan)善(shan)情況尚未有進展(zhan)，魯信(xin)集團將繼續履(lv)行承(cheng)諾。

控股股東

關于國(guo)有股轉持辦法的(de)(de)(de)承諾：根據財政部、國(guo)資委、證(zheng)監會(hui)(hui)、社(she)保基(ji)(ji)金(jin)會(hui)(hui)關于印發《境內證(zheng)券市(shi)場轉持部分國(guo)有股充實(shi)全國(guo)社(she)會(hui)(hui)保障基(ji)(ji)金(jin)實(shi)施辦法》的(de)(de)(de)通知（財企［2009］94號）要(yao)求，本公(gong)司作為(wei)國(guo)有獨資公(gong)司，愿(yuan)意承擔高(gao)新(xin)投(tou)的(de)(de)(de)國(guo)有股轉持義務，同意以魯信高(gao)新(xin)的(de)(de)(de)分紅(hong)或(huo)自(zi)有資金(jin)一(yi)次(ci)(ci)或(huo)分次(ci)(ci)上繳中央金(jin)庫的(de)(de)(de)方式替代(dai)高(gao)新(xin)投(tou)的(de)(de)(de)轉持國(guo)有股。

長期魯(lu)信集團未(wei)出現(xian)違背該(gai)承(cheng)諾的行為(wei)。

控股股東

關于股份(fen)限售的(de)承諾(nuo)：本次(ci)發行完(wan)成后，魯信(xin)集團通過本次(ci)交易而取(qu)得的(de)上市(shi)公(gong)司(si)股份(fen)，自股份(fen)發行結束之日起36個月內不轉(zhuan)讓。

2010.1.13-2013.1.13

魯(lu)信集團未出現違背該(gai)承諾的(de)行為。

控股股東

關于擔保事宜(yi)的相關承諾：本次發(fa)行完(wan)成后，魯信(xin)集團若發(fa)生與上市公司的業(ye)務(wu)資金往來、對(dui)外擔保等事項將嚴格遵守(證(zheng)監(jian)發(fa)[2003]56號)文和（證(zheng)監(jian)發(fa)[2005]120號）文的規定。

長期魯信集團未出現違背該承諾(nuo)的行為。

控股股東

關于避(bi)免同業(ye)(ye)(ye)競爭(zheng)的承諾(nuo)：本次發行完成后，在魯信集團(tuan)(tuan)實質性(xing)保(bao)持(chi)對(dui)上市公司(si)股(gu)權(quan)控制關系(xi)期間(jian)，魯信集團(tuan)(tuan)將采取有效措施(shi)，保(bao)證魯信集團(tuan)(tuan)及其直接、間(jian)接控制的公司(si)、企業(ye)(ye)(ye)不(bu)從事與上市公司(si)構成實質性(xing)同業(ye)(ye)(ye)競爭(zheng)的業(ye)(ye)(ye)務和經營。魯信集團(tuan)(tuan)保(bao)證不(bu)長(chang)期魯信集團(tuan)(tuan)未出現違(wei)背該(gai)承諾(nuo)的行為。

利(li)用對上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)的(de)(de)股(gu)權控制關系(xi)，從(cong)事或(huo)參(can)與從(cong)事有(you)損上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)及(ji)其股(gu)東利(li)益(yi)的(de)(de)行(xing)為(wei)。如魯(lu)(lu)信(xin)(xin)集(ji)團或(huo)魯(lu)(lu)信(xin)(xin)集(ji)團所控制的(de)(de)企(qi)業(ye)(ye)(ye)(ye)獲得的(de)(de)商業(ye)(ye)(ye)(ye)機會與上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)主營業(ye)(ye)(ye)(ye)務發生同業(ye)(ye)(ye)(ye)競(jing)爭或(huo)可能發生同業(ye)(ye)(ye)(ye)競(jing)爭的(de)(de)，魯(lu)(lu)信(xin)(xin)集(ji)團將立即通知上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)，盡力將該(gai)商業(ye)(ye)(ye)(ye)機會給予(yu)上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)，以確保上(shang)市(shi)公(gong)(gong)司(si)及(ji)其全體(ti)股(gu)東利(li)益(yi)不受損害(hai)。

控股股東

關于規范關聯交易的承諾：本次發行完成后，魯信集團將盡量減少和規范與上市公司的關聯交易；若在進行確有必要且不可避免的關聯交易時，保證按市場化原則和
公允(yun)價(jia)格(ge)進行(xing)(xing)公平操作(zuo)，并(bing)按(an)相關法律法規(gui)、規(gui)范性文件(jian)及雙(shuang)方《公司章程》的(de)有(you)關規(gui)定(ding)履行(xing)(xing)交易(yi)程序及信(xin)息披露義務(wu)。魯信(xin)集(ji)團保證不通過關聯交易(yi)損害(hai)上市(shi)公司及其他股東的(de)合法權益。如違(wei)反上述(shu)承諾給上市(shi)公司造成損失(shi)，魯信(xin)集(ji)團將做出(chu)賠償(chang)。

長(chang)期(qi)魯信集團未出現違背該承諾(nuo)的行為。

控股股東

保證(zheng)上市(shi)公司(si)(si)獨(du)立性的(de)承諾(nuo)：（一(yi)）保證(zheng)上市(shi)公司(si)(si)人(ren)員獨(du)立（二）保證(zheng)上市(shi)公司(si)(si)資產獨(du)立完(wan)整（三）保證(zheng)上市(shi)公司(si)(si)的(de)財(cai)務獨(du)立（四）保證(zheng)上市(shi)公司(si)(si)機構獨(du)立（五）保證(zheng)上市(shi)公司(si)(si)業務獨(du)立。

長(chang)期魯信集(ji)團未出(chu)現(xian)違背該(gai)承(cheng)諾的行為。

控股股東

關于不占用上市公(gong)(gong)司(si)資(zi)(zi)金(jin)的(de)承諾：本(ben)次發(fa)行完成后，將(jiang)繼續(xu)嚴(yan)格遵(zun)守關聯方資(zi)(zi)金(jin)往來及對外擔保的(de)相關規定要求。保證公(gong)(gong)司(si)資(zi)(zi)產(chan)(chan)獨立(li)、完整，不違規占用上市公(gong)(gong)司(si)的(de)資(zi)(zi)金(jin)、資(zi)(zi)產(chan)(chan)及其他資(zi)(zi)源(yuan)。

長期魯信(xin)集(ji)團未出現違背該承諾的行為。

公司

本次發行股份(fen)購(gou)買資產事項完(wan)成(cheng)后，為確保廣大(da)投資者的利(li)益，魯信高新承諾：三年(nian)內公司(si)以現金方式分(fen)配的利(li)潤不少(shao)于最近三年(nian)實現的年(nian)均(jun)可分(fen)配利(li)潤的30%。

2010-2012

公司(si)2010年度利(li)潤分配，已派發(fa)現金股利(li)3349.62萬元。

特此公告。

魯信創業投資集團股份有限公司董事會
2012年(nian)10月30日